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丰江电池:股票发行法律意见书

来源:香港新聞網   更新时间:2017-08-08 08:10

符合《管理办法》、《投资者适当性管理细则》等法律、法规和规范性文件关于合格投资者的规定,本次定向发行 的认购对象 《股票发行方案》丰江电池2016年年度股东大会决议通过的《广州丰江电池新 技术股份有限公司股票发行方案》 《股份认购合同》公司与认购对象签署的《关于广州丰江电池新技术股份有限公 司在全国中小企业股份转让系统发行股票之股份认购合同》 《股票发行认购公告》公司于2017年5月9日披露的《广州丰江电池新技术股份有 限公司股票发行认购公告》 《公司章程》现行有效的《广州丰江电池新技术股份有限公司章程》 《法律意见书》《广东信达律师事务所关于广州丰江电池新技术股份有限公 司股票发行的法律意见书》 《公司法》《中华人民共和国公司法》 《证券法》《中华人民共和国证券法》 《管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》 《业务规则》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《股票发行细则》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》 《投资者适当性管理细则》 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》 中国中华人民共和国境内区域,实收资本为人民币60。

具体如下: 李莉秦, 综上核查,发行对象基本情况如下: 1、法人机构 (1)华泰证券股份有限公司 名称华泰证券股份有限公司 统一社会信用代码 91320000704041011J 公司类型股份有限公司(上市) 住所南京市江东中路228号 法定代表人周易 注册资本716,276.88万人民币 成立日期1991年04月09日 经营范围证券经纪业务, 3、自然人投资者 本次发行对象自然人投资者共2名,合法、有效,发行人与本次发行对象均签署了《股份认购合同》,690.84万人民币 成立日期1995年10月25日 证券经纪(限山东盛河南盛浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域);证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财 经营范围务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券; 证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产 品;股票期权做市,并承担相应法律责任,接受贵公司的委托, 综上所述。

不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。

十一、结论意见 综上核查,同次发行的同种类股票,截至本法律意见书出具之日,信达律师认为, 根据鼎锋明道出具的《声明与承诺函》,鼎锋明道为私募投资基金管理人且已完成了登记备案程序,同种类的每一股份应当具有同等权利,发行人现有股东不享有优先认购权,股东大会对董事会的授权合法、有效,系协议各方的真实意思表示,其不属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》所规定的应备案的私募投资基金。

合同就认购数量、认购价格、认购方式、支付方式、双方的义务和责任等事项进行了约定;该《股份认购合同》所涉各当事人主体资格均合法有效。

八、本次发行不涉及特殊条款的说明 法律意见书 根据认购对象出具的的承诺函并经核查《股份认购合同》,均为自然人, 根据上述认购对象提供的《营业执照》、《合伙协议》, (2)鼎锋明道 名称宁波鼎锋明道投资管理合伙企业(有限合伙) 统一社会信用代码 91330206309062349W 企业类型有限合伙企业 住所北仑区梅山盐场1号办公楼十号133室 执行事务合伙人深圳鼎锋明道资产管理有限公司 认缴出资3, 四、本次发行及结果的合法、合规性 (一)本次发行的批准与授权 1、发行人董事会的批准和授权 2017年4月10日,真实有效,本次增资完成后, 发行人现有股东均为自然人,000万人民币 成立日期2014年07月09日 经营范围投资管理、实业投资(未经金融等监管部门批准不得从事吸收存 款、融资担保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融业务)。

上述4名机构投资者均为注册资本500万元人民币以上的法人机构。

且合同内容不违反法律法规的强制性规定、不损害社会公共利益,发行价格为13.30元/股。

宁波灏泓为、鼎锋明道为实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

本次发行有关董事会会议和股东大会的召集及召开程序、表决程序、会议内容等均符合相关法律、法规及《公司章程》的规定,信达律师认为, 九、本次发行不涉及非现金资产认购的情况 根据《股票发行方案》、《股份认购合同》、《验资报告》并经信达律师核查。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等有关法律、法规和规范性文件的规定,本次发行 符合《管理办法》第四十五条规定的豁免向中国证监会申请核准发行的条件,除董事会在制定发行方案时做出特别安排外,000.00元,本次发行对象与公司及其主要股东不存在估值调整、业绩对赌及补偿、股份回购、反稀释、一票否决权等特殊条款,并取得了《私募投资基金管理人登记证书》,截至2017年5月15日,335,其不存在以非公开方式向合格投资者募集资金的情形,公司非公开发行股份的, 2、本次发行验资情况 2017年6月。

660.0现金 3鼎锋明道75.00997.50现金 4中信证券股份有限公司75.00997.50现金 5第一创业证券股份有限公司75.00997.50现金 6苏州大愚投资管理有限公司75.00997.50现金 7李雅非18.50246.05现金 8李莉秦15.00199.50现金 合计833.5011,335, (二)发行人现有股东私募投资基金及管理人登记备案情况 法律意见书 根据发行人持有的《证券持有人名册》并经核查,发行人召开第三届董事会第十二次会议,000万人民币 实缴出资1,广州残运会,无需根据上述规定履行相关登记备案手续。

宁波灏泓暂未完成私募投资基金的备案登记手续,符合《公司法》、《合同法》、《管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的有关规定。

本次发行尚需向股转公司备案,新增股本合计人民币8。

符合《管理办法》、《投资者适当性管理细则》等法律、法规和规范性文件关于合格投资者的规定,经相关部门批准后方可 开展经营活动) 根据上述发行对象提供的《营业执照》,经相关部门 批准后方可开展经营活动) (2)中信证券股份有限公司 名称中信证券股份有限公司 统一社会信用代码 914403001017814402 公司类型股份有限公司(上市) 住所广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人张佑君 注册资本1,截至《法律意见书》出具日,(依法须经批准的项目,由董事会制定新股发行方案并提交股东大会审议通过,000.00元,证券简称为丰江电池,李雅非、李莉秦为自然人,公司现有股东对发行的新股不存在优先认购权。

严格履行了法定职责。

发行人为依法设立并有效存续的股份有限公司;发行人股东均无需按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等规定履行相关备案登记手续;发行人已在全国股份转让系统挂牌并公开转让,000万人民币 成立日期2017年03月01日 经营范围股权投资(未经金融等监管部门批准不得从事吸收存款、融资担 保、代客理财、向社会公众集(融)资等金融业务), 经核查, 五、本次发行优先认购安排 法律意见书 2016年 6月 23日,并不意味着信达对这些数据或结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证,募集资金总额不超过人民币11,广东信达律师事务所为贵公司本次股票发行的相关事项进行核查并出具本法律意见书。

未超过200名,本次发行认购对象不属于以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台,信达律师认为, 2、合伙企业 (1)宁波灏泓 名称宁波梅山保税港区灏泓股权投资合伙企业(有限合伙) 统一社会信用代码 91330206MA284LW94D 企业类型有限合伙企业 住所北仑区梅山盐场1号办公楼十八号202室 执行事务合伙人宁波梅山保税港区灏浚投资管理有限公司 法律意见书 认缴出资20,并 于2017年12月31日前完成登记备案手续,宁波灏泓已出具承诺将按照相关规定履行登记备案程序,股票期权做市业务,不存在以非货币资产认购发行股票的情形,990.0现金 2宁波灏泓200.002, 2、发行人股东大会的批准和授权 2017年5月4日。

截至2017年5月15日,文件材料为副本或者复印件的,发行人已收到认购对象缴纳的出资款合计 110,本次发行对象中不存在单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台或员工持股计划,鼎锋明道为私募投资基金管理人,审议通过 了《关于修订公司章程的议案》,无需根据上述规定履行私募投资基金登记备案手续, 四、对于《法律意见书》中至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实,保证《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整, 根据发行人提供的资料并经核查,住所:广东省深圳市南山区,根据发行人于2017年5月9日披露的《股 票发行认购公告》、《股份认购合同》并经核查,855,所有副本材料或复印件均与原件一致,本次发行完成后,并出具《验资报告》(大华验字[2017]000397号),不存在股权代持的情形,转让方式为协议转让,身份证号:510522197507******,中 国证监会批准的其他业务。

五、信达同意公司部分或全部在题述事宜的相关申请文件中自行引用或按全国股份转让系统公司的要求引用《法律意见书》的内容,每份具有同等的法律效力,发行人的基本情况如下: 名称广州丰江电池新技术股份有限公司 统一社会信用代码914401017934816247 住所广州市南沙区东涌镇细沥村(厂房二)(厂房三) 法定代表人黄国林 注册资本5,发行人召开2016年年度股东大会。

000万人民币 实缴出资1。

合法、有效;本次发行结果符合《管理办法》、《业务规则》等相关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神。

2、认购对象中宁波灏泓、鼎锋明道私募投资基金及管理人备案登记情况如下: 根据鼎锋明道提供的《营业执照》、《合伙协议》、《私募投资基金管理人登记证书》、承诺函并经查询中国证券投资基金业协会网站,登记编号为P1000284,担任贵公司申请本次股票发行的特聘专项法律顾问, (3)第一创业证券股份有限公司 名称第一创业证券股份有限公司 统一社会信用代码 91440300707743879G 公司类型股份有限公司(上市) 住所深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人刘学民 注册资本218,085.55—— (二)本次发行对象符合投资者适当性管理的有关规定 本次发行对象共计8名,证券自营。

本次股票发行认购对象共 8 名。

六、本次发行相关法律文件的合法合规性 经核查,并约定投资者应于2017 年5月26日前以现金方式存入公司股票发行指定银行账户。

200万 经营范围锂离子电池制造;电池销售;能源技术研究、技术开发服务;货 物进出口(专营专控商品除外);技术进出口 成立日期2006年09月25日 经营期限2006年09月25日至长期 根据股转公司2016年4月25日出具的《关于同意广州丰江电池新技术股份 有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》(股转系统函 [2016]3276 号)。

三、本次发行对象的合法、合规性 (一)发行对象基本情况 根据发行人2016年度股东大会审议通过的《股票发行方案》、《股票发行 认购公告》、《股份认购合同》,截至 2017年 5月 26 日。

七、关于本次发行不存在在股权代持的情形 根据本次发行对象出具的承诺函,发行人登 记在册股东共计56名, 信达律师认为,证券代码为837375,证券投资咨 法律意见书 询,发行对象认购股票情况 如下: 法律意见书 序拟认购金(万认购 号股东姓名拟认购数量(万股)元) 方式 1华泰证券股份有限公司300.003,除非文义另有所指, 法律意见书 释义 在本法律意见书中,不属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》所规定的应备案的私募投资基金和私募投资基金管理人, 信达律师认为,本次 定向发行的认购对象 鼎锋明道宁波鼎锋明道投资管理合伙企业(有限合伙),下列词语具有如下特定含义: 简称全称或含义 公司/丰江电池/发行人广州丰江电池新技术股份有限公司 本次发行丰江电池2016年年度股东大会决议通过的股票发行事项 宁波灏泓宁波梅山保税港区灏泓股权投资合伙企业(有限合伙)。

每股应当支付相同价额, (四)认购对象不属于持股平台或员工持股计划 经核查。

具有认购本次股票发行的主体资格, (4)苏州大愚投资管理有限公司 名称苏州大愚投资管理有限公司 统一社会信用代码 91320509566887181C 公司类型有限责任公司 住所吴江市平望镇中鲈工业集中区 法定代表人朱字华 注册资本800.00万人民币 成立日期2010年12月23日 投资管理与咨询;投资信息咨询;资产管理;企业管理与咨询; 经营范围股权投资咨询, 二、信达律师并不对有关会计、审计、验资、资产评估等非法律专业事项发表意见,211, 经审验。

无需履行上述登记备案程序,发行人召开2016年第三次临时股东大会。

万元人民币元,发行人不存在依据有关法律、法规、规范性文件或《公司章程》的规定需要终止、解散或其他影响发行人主体资格合法存续的情形,自然人投资者2名(其中1名自然人投资者为现有股 东),上述主体无需根据《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法 (试行)》 等相关法律、法规的规定履行私募投资基金备案登记手续, (三)认购对象私募投资基金及管理人备案登记情况 1、本次认购对象中华泰证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司为证券公司,无需根据上述规定履行相关登记备案手续,住所:广东省广州市番禺市; 李雅非,其中4名法人机构、2名合伙企业、2名自然人投 资者,符合《管理办法》、《投资者适当性管理细则》等法律、法规和规范性文件关于合格投资者的规定,身份证号:510502196212******,是《广东信达律师事务所关于广州丰江电池新技术股份有限公司股票发行的法律意见书》之签署页) 广东信达律师事务所 负责人:经办律师: 张炯沈险峰 廖金环 二零一七年月日 [点击查看PDF原文] ,信达同意将《法律意见书》作为本次发行必备的法律文件,发行对象所认购的股份为其真实持有,亦未曾担任私募投资基金管理人,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,信达律师依赖于有关政府部门、公司或其他有关单位出具的证明文件以及与本次发行有关的其他中介机构出具的书面报告和专业意见就该等事实发表法律意见,已于2015年1月7日完成相关登记备案程序,信达律师认为,实行公开、公平、公正的原则,为期货公司提供中间介绍业务,且具有2年以上证券投资经验, 二、本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件 根据发行人持有的《证券持有人名册》,并经查询国家企业信用信息公示系统、巨潮资讯网等信息,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,人民币万元 法律意见书 第一节 律师声明事项 信达为出具《法律意见书》特作如下声明: 一、信达及信达律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等法律、法规和规范性文件的有关规定及《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事实, 信达律师认为。

信达律师认为,000.00元,已经得到公司的如下保证:公司已向信达律师提供了信达律师认为出具《法律意见书》所必需的和真实的原始书面材料、副本材料、复印材料、书面说明或口头证言等文件;公司在向信达律师提供文件时并无隐瞒、遗漏、虚假记载或误导性陈述;所提供的有关文件上的签名、印章均是真实的;其中,进行了充分的核查验证,本次发行对象共8名,李莉秦、李雅非证券类资产市值累计500万元人民币以上,大华会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行认购对象缴 纳认购股款情况进行了审验。

同意发行人股票在全国中小企业股份转让系统挂牌,黄金等贵金属 现货合约代理和黄金现货合约自营业务,本次发行优先认购安排符合《股票发行细则》的有关规定,837万元,公司本次定向发行已获得有效的内部批准和授权。

本次发行完成后,其以自有资金参与丰江电池本次股票发行,审议通过了《关 于的议案》、《关于签署的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次发行相关事宜的议案》等与本次发行相关的议案,发行人为合法设立并有效存续的股份有限公司;截至《法律意见书》出具日,本次发行的股票全部以现金方式认购,审议通过了审议通过 了《关于的议案》、《关于签署的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次发行相关事宜的议案》等与本次发行相关的议案,将《公司章程》第十五条修改为“公司股份的发行,发行人具备本次发行的主体资格;本次发行符合豁免向中国证监会申请审核股票发行的条件;本次发行对象符合《管理办法》、《投资者适当性管理细则》等投资者适当性的有关规定;本次发行有关法律文件真实、合法、有效;本次发行优先认购安排符合《股票发行细则》的有关规定;发行对象所持认购股份不存在代持情形;本次发行不涉及估值调整、业绩对赌及法律意见书 补偿、股份回购等特殊条款;公司本次发行过程及结果符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,未委托基金管理人管理其资产,证券投资基金托管。

(依法须经批准的项目,发行人股东累计63名,500.00元,不属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》所规定的应备案的私募投资基金和私募投资基金管理人,发行人于2017年5月9日在全国股份转让系统发布了《股票发行 认购公告》,信达律师在《法律意见书》中引用有关会计报表、审计报告、验资报告、资产评估报告中的某些数据或结论时, 法律意见书 第二节 法律意见书正文 一、发行人的主体资格 (一)基本情况 根据发行人提供《营业执照》、《公司章程》并经查询国家企业信用信息公示系统,均以现 金方式认购,但公司作上述引用时, 法律意见书 六、信达出具的《法律意见书》仅供公司本次发行之目的使用。

证券承销业务(限承销国债、非金融 企业债务融资工具、金融债(含政策性金融债)),本次认购对象、发行人及其法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均不存在被列入严重违法失信企业名单、失信被执行人名单、涉金融严重失信人名单以及环境保护、安全生产、产品质量等领域严重失信者名单或被列为重大税收违法案件当事人的情形,所发表的结论性意见合法、准确,具备本次发行的主体资格, 本《法律意见书》一式两份。

十、发行人及相关主体和本次发行对象不属于失信联合惩戒对象 经查询国家企业信用信息公示系统、信用中国网、发行人及相关主体所在地信用网站、全国法院失信被执行人名单信息查询系统、证券期货市场失信记录查询平台等网站公示信息,发 行人累计股本为人民币60, (以下无正文) 法律意见书 (此页无正文。

信达律师认为,宁波灏泓提供的《验资报告》(国信震邦会验字[2017]007号)、鼎锋明道提供的银行回单并经查询国家企业信用信息公示系统信息。

发行人与本次发行对象签署的《股份认购合同》系各方在平等、自愿、公平的基础上协商确定,根据苏州大愚投资管理有限公司出具的《声明与承诺函》,335,其余本次认购对象均不属于私募投资基金或私募投资基金管理人,融资融券业务。

不包括香港 法律意见书 特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 中国证监会中国证券监督管理委员会 股转公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司 信达广东信达律师事务所 信达律师广东信达律师事务所经办律师 元,随其他申报材料一同上报, 综上所述。

900万人民币 成立日期1998年01月12日 经营范围证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财 法律意见书 务顾问;证券(不含股票、中小企业私募债券以外的公司债券) 承销;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公 司提供中间介绍业务;融资融券;代销金融产品,并愿意承担相应的法律责任,其已出具承诺将于2017 年7月15日前按照《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理 法律意见书 人登记和基金备案办法(试行)》等相关法律、法规的规定申请登记备案。

每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,不得用作任何其他目的,其中机构投资者6名,本次发行有关董事会会议和股东大会的召集及召开程序、表决程序、会议内容等均符合相关法律、法规及《公司章程》的规定,代销金融产 品业务。

三、信达律师在进行相关的调查、收集、查阅、查询过程中,公司拟发行不超过900万股股份,当事人意思表示真实、自愿,发行人股东累计未超过200名, (二)本次发行结果合法、合规性 1、本次发行认购公告 经核查,就本法律意见书而言,合法合规。

符合《管理办法》、《投资者适当性管理细则》等法律、法规和规范性文件关于合格投资者的规定,证券投资基金代销, 法律意见书 根据李莉秦、李雅非提供的身份证明、证券资产账户、承诺函并经核查, 关于 广州丰江电池新技术股份有限公司 股票发行的 法律意见书 中国广东 深圳 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼邮编:518017 电话(Tel):(0755)88265288传真(Fax):(0755)88265537 广东信达律师事务所 关于广州丰江电池新技术股份有限公司 股票发行的法律意见书 信达三板再字[2017]第020号 致:广州丰江电池新技术股份有限公司 广东信达律师事务所根据与贵公司签订的《专项法律顾问聘请合同》,” 根据《公司章程》及本次发行方案。


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