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兄弟科技:上海市广发律师事务所关于公司公开发行可转换公司债券

时间:2017-12-03 19:10 内地 作者: 广州2010亚运会(www.gzapg2010.cn)

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兄弟科技:上海市广发律师事务所关于公司公开发行可转换公司债券之补充法律意见(一)   查看PDF原文 公告日期:2017-11-24

上海市广发律师事务所 关于兄弟科技股份有限公司 公开发行可转换公司债券 之 补充法律意见(一) 办公地址:上海市世纪大道1090号斯米克大厦19层 邮政编码:200120 电话:021-58358011传真:021-58358012 网址:电子信箱:gf@gffirm.com 上海市广发律师事务所 关于兄弟科技股份有限公司 公开发行可转换公司债券之补充法律意见(一) 致:兄弟科技股份有限公司 上海市广发律师事务所(以下简称“本所”)接受兄弟科技股份有限公司(以下简称“发行人”或“公司”)的委托,作为其申请公开发行可转换公司债券(以下简称“本次发行”)工作的专项法律顾问,本所已于2017年5月22日出具《上海市广发律师事务所关于兄弟科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的律师工作报告》(以下简称“《律师工作报告》”)以及《上海市广发律师事务所关于兄弟科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的法律意见》(以下简称“《法律意见书》”)。本所于2017年6月27日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(170963号)(以下简称“《反馈意见》”),现就《反馈意见》中律师所需说明的有关法律问题出具本补充法律意见书。 本所及经办律师依据《公司法》、《管理办法》、《业务规则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本补充法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。 本补充法律意见书与《律师工作报告》、《法律意见》一并使用,本补充法律意见书中相关简称如无特殊说明,与《律师工作报告》、《法律意见》含义一致,本所律师在《律师工作报告》、《法律意见》中声明的事项适用于本补充法律意见书。 一、关于发行人及其子公司报告期内被行政处罚及采取行政强制措施情况的核查(《反馈意见》重要问题第5题) 本所律师查阅了发行人及其子公司报告期内的营业外支出明细、原始单据、记账凭证以及相关政府部门出具的文件等资料;同时本所律师赴发行人及其子公司的相关生产经营场所进行了实地核查并与相关负责人进行了访谈。根据本所律师的核查,发行人及其子公司报告期内受到的行政处罚及行政强制措施的具体情况如下: (一)发行人及其子公司受到环保部门的处罚 1、发行人受到海宁市环保部门的处罚 本所律师查阅了海宁市环境保护局(以下简称“海宁环保局”)出具的《行政处罚决定书》、发行人提供的《整改措施情况说明》、《工程安装合同》、《工业品买卖合同》、《玉环县捷泰环保设备有限公司产品买卖合同》及相应的记账凭证、发票,抽样查阅了发行人提供的《各生产车间污水水质考核表》、海宁市新世纪水务检定检测有限公司(第三方检测机构)按月度出具的《检测报告》等资料;同时本所律师赴发行人相关生产经营场所进行了实地核查并与相关负责人进行了访谈。根据本所律师的核查,发行人受到的环保部门处罚具体情况如下: 海宁环保局于2014年6月23日对发行人作出海环罚字[2014]112号《行政 处罚决定书》,认定发行人入网水 CODcr 548mg/L 超过《污水综合排放标准》 (GB8978-1996)中三级排放标准;氨氮47mg/L超过《工业企业氮、磷污染物 间接排放限值》(DB33/887-2013)中间接排放限值。依据《浙江省水污染防治条例》第五十七条的相关规定,海宁环保局对发行人作出罚款4.5万元的行政处罚。发行人已于2014年6月26日缴纳该项罚款。 发行人针对上述行政处罚已采取了相应的整改措施,具体分为硬件改造和管理提升两方面。硬件改造包括清理污水站调节池,并对其曝气系统进行更换,提升调节池的污水曝气效果;改造厌氧池进水管和布水系统,提升厌氧池的处理效果;更换好氧池曝气系统,提升好氧池曝气的稳定性,确保溶解氧可控;增加高氨氮废水预处理系统,降低后续生化系统负荷。在管理方面,加强了污水产生点的水质监控,严控超标的污水进入污水站;在污水进入调节池前,均进行相关指标检测,避免因污水指标不明直接进入系统,导致系统异常。截至本补充法律意见书出具之日,上述整改措施均已落实完成,污水站运行稳定,入网水各项指标均达标,未再发生排放物超标的情况。未来发行人将严格加强环保方面的管理,从源头上对污染源进行控制,加强对治理设施的运行监管,认真进行污染物末端治理,确保各污染物达标排放。 本所认为,上述罚款金额较小且发行人已积极履行了整改措施,发行人的上述行为不构成重大违法违规,广州残运网,不会对本次发行构成法律障碍。 2、兄弟维生素受到大丰市环保部门的处罚 本所律师查阅了大丰市环境保护局(以下简称“大丰环保局”)出具的《行政处罚决定书》及《证明》、发行人提供的《关于危废转移环保事故的情况报告》、修订的《固废管理作业指导书》、兄弟维生素与盐城新宇辉丰环保科技有限公司(以下简称“新宇环保”)签订的《固体废物无害化处置合同》,并登陆江苏省环境保护厅网站()对新宇环保的危废处置资质进行了查询,抽样查阅了发行人的《危废处理申请表》、《危废出库登记表》、《危险废物转移联单》、《固废接运单》及环保部门网站的备案情况等资料;同时本所律师赴兄弟维生素相关生产经营场所进行了实地核查并与相关负责人进行了访谈。根据本所律师的核查,兄弟维生素受到的环保部门处罚具体情况如下: 2015年6月29日,大丰环保局作出了大环罚字[2015]25号《行政处罚决定 书》,因兄弟维生素于2014年10月将危险废物(蒸馏残渣)交江苏悦城环保科 技有限公司(以下简称“悦城环保”)进行处置,后经大丰环保局查明,悦城环保无危废处置资质。针对上述事项,大丰环保局依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十五条的相关规定,决定对兄弟维生素作出罚款10万元的行政处罚。兄弟维生素已于2015年7月13日缴纳该项罚款。 兄弟维生素针对上述行政处罚已采取了相应的整改措施,鉴于上述处罚的发生是因兄弟维生素在与悦城环保的合作中,缺少对悦城环保相关资质的持续核查机制,导致兄弟维生素在悦城环保的相关资质被吊销时,未能及时发现。为避免类似情形的发生,兄弟维生素在危废管理制度中明确了危废转移前需对对方资质的有效性进行评估,并经相关领导签字确认,建立合格供方清单;在危废转移过程中,待安全转移至处置厂家并对数量进行核实后,由对方签字确认;危废转移完成后,按照相关要求到环保部门进行备案,并及时申报。兄弟维生素已于2014年12月24日与新宇环保签订了《固体废物无害化处置合同》,委托新宇环保处理兄弟维生素生产过程中产生的废物料(液)。2014年至今,新宇环保持有编号为JS0982OOI484-1的《危险废物经营许可证》,有效期至2019年1月,其核定的经营品种包括了上述危险废物(蒸馏残渣)。根据盐城市大丰区(大丰市目前已撤市变区)环境保护局出具的《证明》,2014年至2017年3月,兄弟维生素在生产经营中能遵守国家法律法规,依法履行了建设项目环境影响评价等制度;没有发生重大污染事故和纠纷,不存在因环境保护原因产生的侵权纠纷及其债务纠纷。 本所认为,兄弟维生素针对上述行为已积极履行了整改措施,未造成重大污染事故或者纠纷,不构成重大违法违规情形,不会对本次发行构成法律障碍。 3、综合意见 综上所述,发行人及其子公司已针对上述环保部门的处罚及时进行了整改,且在保证符合相关要求的情况下,整改过程未中断正常的生产经营。本所认为,上述环保部门的处罚未对发行人及其子公司的生产经营造成实质性影响,不会对本次发行可转债构成法律障碍。 (二)发行人及其子公司受到安监部门的处罚及行政强制措施 1、2016年10月发行人受到安监部门的处罚 本所律师查阅了嘉兴市安全生产监督管理局(以下简称“嘉兴安监局”)出具的《关于撤销兄弟科技股份有限公司安全标准化三级达标企业等级的通知》及海宁市安全生产监督管理局(以下简称“海宁安监局”)出具的《行政处罚决定书》、发行人提供的《4.12事故整改措施说明》、发行人在事故发生后修订的《相关方作业指导书》、《外来施工队伍安全管理作业流程》、《外来施工单位工程项目建设安全协议书》、《外来施工单位工程项目建设安全协议补充条款》、《中毒事故专项应急预案》,抽样查阅了《相关方培训人员台账》、《施工检查记录表》、《承包商安全资质审查表》、《培训签到表》、《受限空间作业安全培训考试题》、《外委施工人员安全培训试卷》等资料;同时本所律师赴发行人相关生产经营场所进行了实地核查并与相关负责人进行了访谈。根据本所律师的核查,发行人受到的安监部门处罚具体情况如下: 2016年4月12日,发行人将糖铬浆车间19号反应釜更换、安装项目发包 给杭州兴元安装有限公司(以下简称“兴元公司”),因兴元公司的员工在进入受限空间前未通知发行人的管理人员且未按要求进行相应的防护处理,同时发行人对兴元公司施工作业人员的安全管理不到位,未能做到统一协调管理,导致兴元公司在作业过程中发生一起中毒和窒息事故,造成1人死亡1人重伤。2016年10月27日,嘉兴安监局出具了《关于撤销兄弟科技股份有限公司安全标准化三级达标企业等级的通知》(嘉安监危化[2016]105号),决定撤销发行人安全生产标准化三级达标企业等级。同日,海宁安监局出具了(海)安监管罚[2016]27号及(海)安监管罚[2016]28号《行政处罚决定书》,对发行人作出罚款人民币24万元的行政处罚,对主要负责人傅福军作出罚款人民币36,618元的行政处罚。上述罚款均于2016年11月9日缴纳完毕。 针对上述安全生产问题,发行人采取了相应整改措施:由设备工程部每天提供施工项目、施工人员、施工地点和施工部位以便跟踪;完善了作业指导书,在日常巡检过程中建立外来施工的巡检表单和记录;对相关方作业指导书进行修订增加了相关处罚条款,并确认与每家施工单位签订安全协议;由安环部对公司应急救援制度进行细化,各救援小组职责、分工再明确;对外来施工人员进行全面安全教育培训,并组织考试,考试合格方可进入公司施工作业;按相关方作业指导书每季度组织外来施工方进行安全教育培训;由安环部加强对外来施工人员在施工过程中的管理和监督。根据海宁安监局出具的《情况说明》,发行人被嘉兴安监局撤销的安全标准化三级达标企业事项,因安全生产标准化三级达标认定不作为发行人申请《安全生产许可证》的前置条件,故该事项对发行人后续申请《安全生产许可证》无影响。发行人已启动安全生产标准化三级达标认定的准备工作,计划8月份上报申请材料。同时,根据《生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院令第493号)的规定,发行人上述安全事故为一般事故。 本所认为,发行人的上述行为属于一般安全事故,不构成重大违法违规情形,不会对本次发行构成法律障碍。 2、2017年1月发行人受到安监部门的行政强制措施 本所律师查阅了海宁安监局出具的《现场处理措施决定书》、《整改复查意见书》、海宁安监局组织的专家出具的《兄弟科技股份有限公司8000吨皮革助剂生产线(复鞣剂助剂车间)恢复生产条件现场审查意见》、《兄弟科技股份有限公司年产20000吨皮革助剂生产线-加脂剂(6000吨磺化油除外)恢复生产安全条件现场审查意见》、发行人提供的《兄弟科技股份有限公司8000吨皮革助剂生产线-复鞣剂助剂车间开车生产方案》、《兄弟科技股份有限20000吨皮革助剂生产线-加脂剂车间(6000吨磺化油除外)车间开车生产方案》、《兄弟科技股份有限20000吨皮革助剂生产线-加脂剂车间(6000吨磺化油除外)开车生产方案专家审查意见》、《兄弟科技股份有限20000吨皮革助剂生产线-加脂剂车间(6000吨磺化油除外)开车生产方案安全设施设计审查专家组意见整改落实情况说明》、《兄弟科技股份有限公司8000吨皮革助剂生产线(复鞣剂助剂车间)项目恢复生产安全设施设计审查专家组意见整改落实情况说明》、《兄弟科技股份有限公司年产45000吨铬鞣剂及8000皮革助剂生产线罐区技改项目试生产方案专家组意见整改落实情况说明》、《兄弟科技股份有限公司年产45000吨铬鞣剂及8000皮革助剂生产线罐区技改项目试生产总结报告》、《建设工程设计合同》、《技术服务合同》、《技术咨询合同》、《工程设计补充协议书》、《项目服务协议》及相关费用的记账凭证等资料;同时本所律师赴发行人相关生产经营场所进行了实地核查并与相关负责人进行了访谈。根据本所律师的核查,发行人受到的安监部门行政强制措施具体情况如下: 2017年1月3日,海宁安监局出具了(海)安监管现决(2017)1号《现场 处理措施决定书》,认定发行人北厂区经浙江天成设计工程有限公司进行安全设计诊断存在较多安全隐患,且未完成安全隐患整改,相关安全隐患整改措施未落实到位。因发行人存在以上问题无法保证安全生产,海宁安监局对发行人作出处理决定:发行人自2017年1月3日起停止北厂区20,000吨皮革助剂(加酯剂)项目、中试项目,8,000吨皮革助剂项目、45,000吨铬鞣剂项目的生产经营活动;在停产整改期间必须落实具体安全隐患整改措施。 针对上述项目存在的安全隐患问题,发行人逐一安排和落实了相应纠正措施、安全防控措施、责任人和整改时间,并积极执行安全整改工作。发行人现已相继完成了上述项目安全设计诊断报告的整改内容。对整改符合性,发行人先后组织了浙江天成工程设计有限公司(设计单位)、浙江泰鸽安全科技有限公司(安评单位)(以下简称“泰鸽科技”)对整改内容的全面性及整改后装置的符合性进行了现场确认,并由设计单位出具了整改确认报告、安评单位出具了专项安全评价报告,依据确认结果达到了安全生产条件要求。同时发行人组织了海宁市安全专家对《开车生产方案》及生产装置现场条件进行了进一步确认并形成了专家意见,明确达到了开车生产条件。发行人依据上述各方确认结果,分别于2017年2月17日、2月27日将确认报告及相关资料提交到海宁安监局,海宁安监局分别于2017年2月20日、2017年3月3日组织专家对整改符合性及生产现场进行了确认,依据专家意见达到了开车生产条件。 海宁安监局于2017年2月22日作出关于年产8,000吨皮革助剂项目、年产 45,000吨铬鞣剂项目的试生产批复,准予发行人进行为期3个月的试生产,试生 产结束后经验收合格方可恢复生产;海宁安监局并于2017年3月20日作出关于 20,000吨皮革助剂-加脂剂(6,000吨磺化油除外)项目的试生产批复,准予发行 人进行为期2个月的试生产,期间加强安全措施,确保安全,试生产结束后经验 收合格方可恢复生产。海宁安监局在对发行人的整改进行复查后,于2017年5 月18日出具(海)安监复查[2017]1号《整改复查意见书》,确认了发行人已对 全部安全隐患整改到位,并准予发行人恢复上述项目的生产。 本所认为,发行人的上述行为不构成重大违法违规情形,不会对本次发行构成法律障碍。 3、兄弟维生素受到安监部门的处罚 本所律师查阅了盐城市安全生产监督管理局(以下简称“盐城安监局”)出具的《行政处罚决定书》、发行人提供的《江苏兄弟维生素固体甲醇钠违规储存处罚事件整改措施》、《2 号仓库漏雨维修确认报告》、修订的《危险化学品安全管理作业指导书》、《安全检查管理作业指导书》、2 号仓库修缮的《工程合同》及费用发票等资料;同时本所律师赴兄弟维生素相关生产经营场所进行了实地核查并与相关负责人进行了访谈。根据本所律师的核查,兄弟维生素受到的安监部门处罚具体情况如下: 兄弟维生素自2016年1月开始,在4号仓库(火灾危险性:丙类)内违规 存放危化品甲醇钠23.425吨。2016年10月18日,盐城安监局作出了(苏盐) 安监管罚[2016]8号《行政处罚决定书》,认定该情形违反《危险化学品安全管理 条例》第二十四条第一款的规定,依据《危险化学品安全管理条例》第八十条第一款的规定,盐城安监局决定对兄弟维生素作出罚款人民币10万元的行政处罚。兄弟维生素已于2016年10月27日缴纳该罚款。 针对上述行政处罚,兄弟维生素采取了相应的整改措施,包括将危化品甲醇钠转移至符合要求的2号仓库(火灾危险性:甲类)并对2号仓库进行修缮改造;令储运部加强物资存放合规性安全意识,联合安全部,对危化品的规范贮存进行统一盘点,系统排查仓库存放安全隐患,统一整改;已严格按危化品贮存要求对危化品进行分类贮存。 本所认为,兄弟维生素的上述行为未造成安全事故,未对公众利益造成损害,不构成重大违法违规,不会对本次发行构成法律障碍。 3、综合意见 综上所述,发行人及其子公司已针对上述安监部门的处罚及行政强制措施及时进行了整改,相关项目均已正常投入生产。本所认为,上述安监部门的处罚及行政强制措施未对发行人及其子公司的生产经营造成实质性影响,不会对本次发行可转债构成法律障碍。 (三)发行人受到公安部门的处罚 本所律师查阅了海宁市公安局出具的《行政处罚决定书》、泰鸽科技为发行人现有剧毒品三氧化二砷和氰化钠合并存放出具的《证明》、发行人提供的《8.26检查行政处罚整改措施说明》、《消控中心工程合同》、红外报警装置、监控设备的购置合同、记账凭证、发票,抽样查阅了《培训签到表》、《危险化学品安全教育考试试卷》、抽样查阅了剧毒物品购入情况登记表、领用清单、流向登记簿、回库登记簿等资料;同时,本所律师赴发行人相关生产经营场所进行了实地核查并与相关负责人进行了访谈。根据本所律师的核查,发行人受到的公安部门处罚具体情况如下: 2016年8月26日,海宁市公安局出具了海公(周)行罚决字[2016]12319 号《行政处罚决定书》,发行人储存的用于分析检测之用的剧毒化学试剂三氧化二砷的专用仓库未按照国家有关规定设置入侵报警装置等相应的技术防范设施。 海宁市公安局决定对发行人作出责令改正,并处罚款2,000元的处罚。发行人已 于2016年8月26日缴纳该项罚款。 针对上述行政处罚,发行人已根据专家评估意见将剧毒品仓库整合到符合相关要求的一个剧毒品仓库中;已将剧毒品仓库2台视频监控及入侵报警装置接到值班室;同时对使用部门进行了培训,规范剧毒品台账设计及表单填写。根据海宁市公安局周王庙镇派出所出具的《证明》,针对上述行政处罚,发行人缴纳了相关罚款并及时添置技术防范设施,根据《危险化学品安全管理条例》第七十八条的规定,本次罚款金额较小,行为情节轻微。 本所认为,发行人的上述行为不构成重大违法违规情形,不会对本次发行构成法律障碍;发行人已按照公安部门的相关要求及时进行了整改,上述处罚未对发行人的生产经营造成实质性影响。 二、结论意见 本所认为,发行人本次发行符合《公司法》、《证券法》及《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的条件和要求。有关本次发行的申请尚待报中国证监会核准。 本补充法律意见书正本三份。 (以下无正文) (本页无正文,为《上海市广发律师事务所关于兄弟科技股份有限公司公开发行可转换公司债券之补充法律意见(一)》签字页) 上海市广发律师事务所经办律师 单位负责人陈洁 童楠邵彬 年月日

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