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中海中证高铁:更新招募说明书(2017年第2号)

来源:香港新聞網   更新时间:2017-09-13 18:11

中海中证高铁:更新招募说明书(2017年第2号) 公告日期 2017-09-13 来源 巨潮网 中海中证高铁产业指数分级证券投资基金
            更新招募说明书
         (2017 年第 2 号)




       基金管理人:中海基金管理有限公司
       基金托管人:招商证券股份有限公司
中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                         招募说明书


                                       【重要提示】


     本基金于 2015 年 5 月 18 日经中国证券监督管理委员会证监许可 932 号文
准予募集注册。
     本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
     本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保
证。
     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金
投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生
影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有
人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产
生的积极管理风险,本基金的特定风险(包括本基金的指数投资风险、上市交
易风险、杠杆机制风险、折/溢价风险等金融衍生品投资风险以及份额配对转换
及份额折算等业务办理过程中的特定风险)等。
     本基金为股票型基金,属于高预期风险、高预期收益的基金品种,其预期风
险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的
两类基金份额来看,中海中证高铁A份额具有低风险、收益相对稳定的特征,中
海中证高铁B份额具有高风险、高预期收益的特征。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
     投资有风险,投资者在认购(或申购)本基金时应认真仔细阅读本基金的招
募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品
特性,自主判断基金的投资价值,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,谨慎做出投资决策,并自行承担投资风险。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投

                                            1
中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                    招募说明书


资风险,由投资人自行承担。
    本招募说明书所载内容截止日为2017年7月31日,有关财务数据和净值表现
截止日为2017年6月30日(财务数据未经审计)。




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中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                       招募说明书


                                       目   录
一、绪言 ........................................................... 4
二、释义 ........................................................... 5
三、基金管理人 .................................................... 11
四、基金托管人 .................................................... 22
五、相关服务机构 .................................................. 25
六、基金份额的分类与净值计算规则 .................................. 48
七、基金的募集 .................................................... 52
八、基金合同的生效 ................................................ 59
九、中海中证高铁份额的申购与赎回 .................................. 61
十、中海中证高铁 A 份额与中海中证高铁 B 份额的上市交易 .............. 73
十一、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业务 .... 75
十二、基金的份额配对转换 .......................................... 77
十三、基金份额折算 ................................................ 80
十四、基金的投资 .................................................. 89
十五、基金的业绩 ................................................. 100
十六、基金的财产 ................................................. 101
十七、基金资产估值 ............................................... 102
十八、基金的收益与分配 ........................................... 107
十九、基金费用与税收 ............................................. 108
二十、基金的会计与审计 ........................................... 111
二十一、基金的信息披露 ........................................... 112
二十二、风险揭示 ................................................. 118
二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................... 125
二十四、基金合同的内容摘要 ....................................... 127
二十五、 基金托管协议的内容摘要 .................................. 143
二十六、 对基金份额持有人的服务 .................................. 156
二十七、其他应披露的事项 ......................................... 159
二十八、招募说明书存放及查阅方式 ................................. 161
二十九、 备查文件 ................................................ 162
                                            3
中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                          招募说明书


                                       一、绪言


    《中海中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募
说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下
简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运
作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)以及《中海
中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    中海中证高铁产业指数分级证券投资基金(以下简称“基金”或“本基
金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、
义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和
基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




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中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                            招募说明书


                                       二、释义


     在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
     1、基金或本基金:指中海中证高铁产业指数分级证券投资基金
     2、基金管理人:指中海基金管理有限公司
     3、基金托管人:指招商证券股份有限公司
     4、基金合同:指《中海中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
     5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海中证高铁
产业指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
     6、招募说明书或本招募说明书:指《中海中证高铁产业指数分级证券投资
基金招募说明书》及其定期的更新
     7、基金份额发售公告:指《中海中证高铁产业指数分级证券投资基金基金
份额发售公告》
     8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
     9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
     10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

     15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义

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中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                       招募说明书


务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
     18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
     19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
     20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

     21、运作周年:指自某运作周年开始日起至该运作周年结束日止的运作期间。
基金合同生效之日为第一个运作周年的开始日,其他运作周年的开始日为上一个
运作周年结束日的次日。运作周年结束日为该运作周年开始日至满一周年的最后
一日,若某运作周年结束日为非工作日,则该运作周年的结束日顺延至之后的第
一个工作日
     22、中海中证高铁份额:指中海中证高铁产业指数分级证券投资基金之基础
份额。投资者在场外认/申购的中海中证高铁份额不进行自动分离和基金份额分
拆;投资者在场内认购的中海中证高铁份额将在基金合同生效后进行基金份额自
动分离;投资者在场内申购的中海中证高铁份额不会进行自动分离,投资者可选
择进行基金份额分拆,也可选择不进行基金份额分拆
     23、中海中证高铁 A 份额:指中海中证高铁产业指数分级证券投资基金之
稳健收益类份额
     24、中海中证高铁 B 份额:指中海中证高铁产业指数分级证券投资基金之
积极收益类份额
     25、基金份额分级:指本基金的基金份额包括中海中证高铁产业指数分级证
券投资基金之基础份额、中海中证高铁产业指数分级证券投资基金之稳健收益类
份额与中海中证高铁产业指数分级证券投资基金之积极收益类份额。其中,中海
中证高铁 A 份额、中海中证高铁 B 份额的基金份额配比始终保持 1:1 的比例不
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中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                       招募说明书



     26、年基准收益率:指本基金为中海中证高铁 A 份额设定每运作周年应得
的收益率。中海中证高铁 A 份额的年基准收益率=一年期银行定期存款利率(税
后)+3.50%,其中,一年期银行定期存款利率是指每个运作周年开始日中国人
民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准年利率。年基准收益率
除以运作周年的实际天数为日基准收益率,其对应的日分配金额称为日基准收
益,日基准收益以面值 1.000 元为基准采取单利进行计算
     27、上市交易公告书:指《中海中证高铁产业指数分级证券投资基金之中海
中证高铁 A 份额与中海中证高铁 B 份额上市交易公告书》
     28、会员单位:指上海证券交易所会员单位
     29、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     30、销售机构:指中海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议,代为办理基金销售业务的机构,以及可通过上海证券交易所交易系统
办理基金销售业务的会员单位
     31、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人开放式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金
销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
和办理非交易过户等
     32、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中海基金管理有
限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
     33、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
     34、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资、交易等业务而引起的
基金份额变动及结余情况的账户
     35、上海证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的
上海证券交易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户,基
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中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                       招募说明书


金投资者通过上海证券交易所办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等
业务时需持有上海证券账户
    36、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统,通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记结算系统
    37、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记
系统,通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记系统
    38、场外份额:指登记在登记结算系统下的基金份额
    39、场内份额:指登记在证券登记系统下的基金份额
    40、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的行为,包括系统内转托管及跨系统转托管
    41、系统内转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构(网点)之间进行转托管的行为
    42、跨系统转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
和证券登记系统之间进行转登记的行为
    43、自动分离:指基金合同生效后,投资者场内认购并获确认的中海中证高
铁份额按照 1:1 的比例自动分离为中海中证高铁 A 份额、中海中证高铁 B 份额
    44、配对转换:指根据基金合同的约定,本基金的中海中证高铁份额与中海
中证高铁 A 份额、中海中证高铁 B 份额之间的配对转换,包括分拆与合并两个
方面
    45、分拆:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每两份中海
中证高铁份额的场内份额申请分拆成一份中海中证高铁 A 份额与一份中海中证
高铁 B 份额的行为
    46、合并:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每一份中海
中证高铁 A 份额与一份中海中证高铁 B 份额进行配对申请合并成两份中海中证
高铁份额的场内份额的行为
    47、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
    48、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
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中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                       招募说明书


    49、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
    50、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    51、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    52、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
    53、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    54、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    55、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    56、《业务规则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基
金管理人、基金销售机构的相关业务规则
    57、场外:指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构办理本基金基金份
额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回
也称为场外认购、场外申购、场外赎回
    58、场内:指通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理基金
份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、
申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
    59、上市交易:指投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖中海中证
高铁 A 份额、中海中证高铁 B 份额的行为
    60、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
    61、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
    62、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    63、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
    64、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
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中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                        招募说明书


户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
     65、巨额赎回:指本基金单个开放日,中海中证高铁份额净赎回申请(赎回
申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基
金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额(包括中海中
证高铁份额、中海中证高铁 A 份额、中海中证高铁 B 份额)的 10%
     66、元:指人民币元
     67、标的指数:指中证高铁产业指数
     68、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
     69、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
     70、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     71、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
     72、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
     73、虚拟清算:指假定 T 日为本基金在存续期内的提前终止日,本基金按
照基金合同约定的份额收益分配和资产分配规则进行资产分配从而计算得到 T
日本基金两级基金份额的估算价值
     74、基金份额参考净值:指在 T 日基金资产净值计算的基础上,采用“虚
拟清算”原则计算得到 T 日本基金两级基金份额的估算价值。基金份额参考净
值是对两类基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价

     75、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
     76、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事





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中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                          招募说明书


                                       三、基金管理人



    一、基金管理人概况
    本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:
    名称:中海基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
    邮政编码:200120
    成立日期:2004 年 3 月 18 日
    法定代表人:黄鹏
    总经理:黄鹏
    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
    【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:证监基金字[2004]24 号
    组织形式:有限责任公司(中外合资)
    注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
    存续期间:持续经营
    联系人:葛玮赓
    联系电话:021-38429808
    股东名称及其出资比例:
    中海信托股份有限公司                           41.591%
    国联证券股份有限公司                           33.409%
    法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司             25.000%


    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    黄晓峰先生,董事长。中国人民大学硕士,高级经济师。现任中海信托股份
有限公司总裁、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教,国家海洋局管理
司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险主
                                            11
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管,中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、代理总
监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理。
    庞建先生,董事。中国人民大学本科学历,高级会计师。现任中国海洋石油
总公司资金部总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计,渤海
13/03合作区联管会财务专业代表,10/15、11/19、06/17合作区联管会财务专业
代表,中国海洋石油总公司审计部干部,中海会计审计公司第三业务处干部、审
计业务三部经理(副处级),中国海洋石油总公司(有限公司)审计部审计三处
处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、内审岗经理,中国海
洋石油有限公司审计监察部总经理,中国海洋石油总公司(有限公司)审计监察
部副总经理兼审计中心主任,中国海洋石油国际有限公司副总经理。
    黄鹏先生,董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理兼中海
恒信资产管理(上海)有限公司董事长。历任上海市新长宁(集团)有限公司销
售经理,上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书,中海信托股份有限
公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员,中海基金管理有
限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理。
    彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁、董事,
兼华英证券有限责任公司董事。历任无锡市证券公司(国联证券前身)交易员,
国联证券有限责任公司投资经理,无锡市国联投资管理咨询有限公司投资经理,
锡洲国际有限公司投资部经理,中海基金管理有限公司投资管理部总经理兼投资
总监(期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理)、风险管理部总经理兼
风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、副总裁。
    江志强先生,董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会主席。
历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心
总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。
    MOLING CHEN(陈末翎)女士,董事。澳大利亚国籍。澳洲莫纳什大学工商
管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合伙人。历
任澳大利亚墨尔本药物技术研究所化学分析师,澳大利亚墨尔本凯龙生物区域经
理,百奥维达中国基金高级投资总监。
    陈道富先生,独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发展研
究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展研究中心
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中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                      招募说明书


金融研究所综合研究室主任。
    WANG WEIDING(王卫东)先生,独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。现
任北京市中伦律师事务所合伙人,历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝加哥
总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授,北京德恒律师事务
所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人。
    张军先生,独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中国经
济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦发展研究
院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研究中心主
任。历任复旦大学经济学院助教、讲师,复旦大学经济学院副教授。
    2、监事会成员
    张悦女士,监事长。硕士,高级会计师。现任中海信托股份有限公司总稽核、
党办主任、信托事务管理总部总经理。历任北京石油交易所交易部副经理,中国
海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗,中海石油总公司平湖生产项
目计财部经理,中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理,中海信托股份有
限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委副书记、合规
总监。
    Pascal CHARLOT(夏乐博)先生,监事。法国国籍。法国埃夫里大学金融系
硕士、法国国立电信管理学院金融系硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)
有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人
员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、
法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务
总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活
动的负责人员。
    康铁祥先生,职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核部总经
理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员,上海浦发银行外汇业务部科员,中海
基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理部总经理助理、
风险管理部总经理兼风控总监。
    张奇先生,职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总经理。
历任沈阳联正科技有限公司技术部经理,北京致达赛都科技有限公司网络部经
理,上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理,中海基金管理有限公司信
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息技术部工程师、信息技术部总经理助理、信息技术部副总经理。
    3、高级管理人员
    黄鹏先生,总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁(集团)
有限公司销售经理,上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书,中海信
托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员。2007
年10月进入本公司工作,曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理,2011
年10月至今任本公司总经理,2013年2月至今任本公司董事,2013年7月至今任中
海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。
    宋宇先生,常务副总经理。复旦大学数理统计专业学士,经济师。历任无锡
市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、办公
室主任、研究发展部总经理。2004年3月进入本公司工作,历任本公司督察长、
副总经理(期间2011年1月至2011年10月兼任本公司代理总经理,2014年5月至
2014年10月兼任本公司代理督察长),2015年4月至今任本公司常务副总经理。
    王莉女士,督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际证券
有限责任公司研究部翻译,上海源泰律师事务所律师助理。2006年9月进入本公
司工作,历任监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、督察长兼监察
稽核部总经理兼信息披露负责人。2015年5月至今任本公司督察长兼信息披露负
责人。
    4、基金经理
    彭海平先生,中国科学技术大学概率论与数理统计专业硕士。2009 年 7 月
进入本公司工作,历任金融工程助理分析师、金融工程分析师、金融工程分析师
兼基金经理助理。2013 年 1 月至今任中海上证 50 指数增强型证券投资基金基金
经理,2015 年 7 月至今任中海中证高铁产业指数分级证券投资基金基金经理,
2016 年 4 月至今任中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016
年 12 月至今任中海量化策略混合型证券投资基金基金经理,2017 年 4 月至今任
中海添顺定期开放混合型证券投资基金基金经理。
    5、历任基金经理
    本基金基金合同于2015年7月31日生效,历任基金经理如下表:
    基金经理姓名                            管理本基金时间


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    彭海平                                  2015年7月31日-至今


    6、投资决策委员会成员
    黄鹏先生,主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
    许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副总监、
基金经理。
    夏春晖先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、首席策略分析
师、基金经理。
    江小震先生,委员。现任中海基金管理有限公司投资副总监、基金经理。
    蒋佳良先生,委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经理。
    7、上述人员之间均不存在近亲属关系。


    三、基金管理人的职责
    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
    2、办理基金备案手续。
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益。
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
    6、编制季度、半年度和年度基金报告。
    7、计算并公告基金资产净值,确定中海中证高铁份额的申购、赎回价格。
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
    9、按照规定召集基金份额持有人大会。
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为。
    12、中国证监会规定的其他职责。


    四、基金管理人的承诺

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    1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证
监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的
有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
    2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部
控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
    3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反《基金合同》或《托管协议》;
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
    (7)违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规
定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
的交易活动;
    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
    (9)贬损同行,以抬高自己;
    (10)以不正当手段谋求业务发展;
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    (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。


    五、基金经理承诺
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎勤勉的原则为基金份额
持有人谋取最大利益。
    2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益。
    3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动。
    4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。


    六、基金管理人的风险管理和内部控制制度
    1、内部控制体系概述
    内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理人
发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。
    基金管理人结合自身具体情况,建立了科学合理、控制严密、运行高效的内
部控制体系,并制定了科学完善的内部控制制度。


    2、风险管理的理念和文化
    (1)以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。
    (2)风险管理是业务发展的保障。
    (3)最高管理层承担最终责任。
    (4)分工明确、相互制约的组织结构是前提。
    (5)制度建设是基础。
    (6)制度执行监督是保障。


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    3、内部控制遵循的原则
    (1)健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级
人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
    (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维
护内控制度的有效执行。
    (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立,基金财产、
公司自有资产、其他资产的运作分离。
    (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。
    (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。


    4、风险管理和内部控制的组织体系
    公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面:一、董事会负责控制
公司整体运营风险;二、公司高级管理层负责公司内部风险控制的领导及政策决
定;三、风险管理部负责对业务风险进行日常管理;四、各职能部门负责对各自
业务活动中潜在的风险通过执行制度进行控制。
    (1)董事会应充分重视风险控制。通过批准公司的风险控制战略、制度和
工作计划,确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、运作制度
和控制环境,并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层的风险控制工
作发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风险、制定内部管理制
度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到对风险的最终控制。
    (2)风险控制委员会为公司非常设议事机构,负责对公司业务风险控制进
行决策和协调,是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责主要有:
审议基金财产风险状况评价分析报告,审定公司的业务授权方案的合法性、合规
性,负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员的责任,审议公司其他各项资
产管理业务的风险状况评价分析报告。
    (3)督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督,对公
司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并督促改进,
发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报告。
    (4)监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动(包括风险管理活动)
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进行合规控制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规
守法情况进行监督,保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和
执行。
    (5)公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位,应在公司
各项基本管理制度的基础上,根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流
程及风险控制规定,并督导部门员工严格执行。


       5、监督机构的合规检查作用
       公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长和监
察稽核部组成,其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。其中,审
计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报告,检查公司合
规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工作,从而加强董事会
对公司运作情况的监督;
       督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位,负责对公司的内部控制和管
理情况进行全面监督,对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完
备程度进行检查并督促改进,发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和
中国证监会报告;
       监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动(包括风险管理活动)进行
合规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中的遵规守
法情况进行监督,保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实得到贯彻和执
行。


       6、内部控制的基本要素
    内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部
监控。
  (1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、
公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
  (2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防
范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和
公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
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  (3)公司健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁
不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合
法权益。
  (4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权
分工,操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包
括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健
全、有效的内部监督和反馈系统。
      (5)公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防
线:
      1)各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗
前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;
      2)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间
相互监督制衡;
      3)公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和反馈;
      (6)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人
员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力;
      (7)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评
估和分析,及时防范和化解风险;
      (8)授权控制贯穿于公司经营活动的始终,通过完善法人治理结构、明确
各部门职能与授权范围来完成;
      (9)公司建立完善的资产分离制度,基金财产与公司资产、不同基金的财
产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算;
      (10)公司建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和
交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业
务部门和岗位进行物理隔离;
      (11)公司制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序;
      (12)公司维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统;
      (13)公司建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,
对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。
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       7、基金管理人关于内部控制的声明
    (1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确。
    (2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制
度。




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                                   四、基金托管人

    一、基金托管人概况
    1、基本情况
    名称:招商证券股份有限公司
    住所:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
    办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
    法定代表人:霍达
    成立时间:1993 年 8 月 1 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:66.99 亿元
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:证监许可[2014]78 号
    联系人:秦湘
    联系电话:0755-26951111
    招商证券是百年招商局旗下金融企业,经过二十多年创业发展,已成为
拥有证券市场业务全牌照的一流券商,并经中国证券监督管理委员会评定为
A类AA级券商。招商证券具有稳定的持续盈利能力、科学合理的风险管理架
构、专业的服务能力。公司拥有多层次客户服务渠道,在北京、上海、广州
深圳等城市拥有 222 家批准设立的证券营业部和 11 家证券经纪业务管理分公司,
同时在香港设有分支机构,全资拥有招商证券国际有限公司、招商期货有限
公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司、招商证券资产管
理有限公司,参股博时基金管理公司、招商基金管理公司、广东金融高新区股
权交易中心有限公司及证通股份有限公司,构建起国内国际业务一体化的综合
证券服务平台。招商证券致力于“全面提升核心竞争力,打造中国最佳投资
银行”。公司将以卓越的金融服务实现客户价值增长,推动证券行业进步,
立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构,成
为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀金融企业。
    2、主要人员情况
   招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审
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计经验,以及大型IT公司的软件设计与开发经验,人员专业背景覆盖了金融、会
计、经济、计算机等各领域,其中本科以上人员占比 100%,高级管理人员均拥
有硕士研究生或以上学历。
    3、基金托管业务经营情况
    招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司,可为各类公开
募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部拥有独立的安全监控设施,
稳定、高效的托管业务系统,完善的业务管理制度。招商证券托管部本着“诚实
信用、谨慎勤勉”的原则,为基金份额持有人利益履行基金托管职责。 除此之
外,招商证券于 2012 年 10 月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服务试点
的正式批复,成为业内首家可从事私募托管业务的券商,经验丰富,服务优质,
业绩突出。截至 2017 年二季度,招商证券共托管 26 只公募基金。


    二、基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    招商证券作为基金托管人:
    (1)托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
    (2)建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务
内部控制制度健全、执行有效。
    (3)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,使托管业务稳健运行和受
托资产安全完整,实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
    (4)不断改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程,提高业务运
作效率和效果。
    2、内部控制组织结构
    招商证券股份有限公司经营管理层面设立了风险管理委员会。作为公司内部
最高风险决策机构,风险管理委员会负责审议公司风险管理政策、风险偏好、容
忍度和经济资本等风险限额配置方案,拥有公司重大风险业务和创新业务项目的
最终裁量权。风险管理部、法律合规部及稽核监察部为公司的风险管理职能部门。
    资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内控稽核岗,配备专职监察稽
核人员,在托管部总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立
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行使监督稽核职权。
    3、内部控制制度及措施
    招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程,建立了科学合理、控制严
密、运行高效的内部控制体系,保持托管业务健全、有效执行;安全保管基金财
产,保持基金财产的独立性;实行经营场所封闭式管理,并配备录音和录像监控
系统;有独立的综合托管服务系统;业务管理实行复核和检查机制,建立了严格
有效的操作制约体系;托管部树立内控优先和风险管理的理念,培养部门全体员
工的风险防范和保密意识。


    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    1、监督方法
    基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、
托管协议的约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资
限制等进行监督,并及时提示基金管理人违规风险。
    2、监督程序
    基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金
合同》和托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人
限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人
收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基
金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限
内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督
促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的,基金托管人应报告中国证监会。




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                                       五、相关服务机构

    一、基金份额销售机构
    1、场外销售机构
    (1)直销机构
    1)中海基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
    法定代表人:黄鹏
    电话:021-68419518
    传真:021-68419328
    联系人:周颖
    客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)或 021-38789788
    网址: 
    2)中海基金管理有限公司北京分公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
    负责人:李想
    电话:010-66493583
    传真:010-66425292
    联系人:邹意
    客户服务电话:400-888-9788(免长途话费)
    网址:
    3)网上交易系统
    网址: 


    (2)场外代销机构
   (1)招商证券股份有限公司
   住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
   办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

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   法定代表人:霍达
   电话:0755-82943666
   传真:0755-82943636
   联系人:秦湘
   客户服务电话:95565
    公司网址:
   (2)平安银行股份有限公司
   住所:深圳市深南东路 5047 号
   办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
   法定代表人:谢永林
   联系电话:021-38637673
   传真电话:021-50979507
   联系人:潘琦
   客户服务电话:95511-3
   公司网址: 
   (3)上海浦东发展银行股份有限公司
   住所:上海市中山东一路 12 号
   办公地址:上海市中山东一路 12 号
   法定代表人:高国富
   电话:021-61616193
   传真:021-63604196
   联系人:朱萍
   客户服务电话:95528
   公司网址:
   (4)宁波银行股份有限公司
   注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
   办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
   法定代表人:陆华裕
   联系人:王海燕
   电话:0574-89103171
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   传真:0574-89103213
   客户服务电话:95574
   网址:
   (5)国联证券股份有限公司
   住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
   办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
   法定代表人:姚志勇
   电话:0510-82831662
   传真:0510-82830162
   联系人:沈刚
   客户服务电话:95570
   公司网址:
   (6)中国银河证券股份有限公司
   住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
   办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
   法定代表人:陈有安
   电话:010-66568430
   传真:010-66568990
   联系人:田薇
   客户服务电话:4008-888-888
   公司网址:
   (7)长江证券股份有限公司
   住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
   办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
   法定代表人:胡运钊
   电话:027-65799999
   传真:027-85481900
   联系人:李良
   客户服务电话:95579 或 4008-888-999
   公司网址:
                                       27
中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                        招募说明书


   (8)海通证券股份有限公司
   住所:上海市广东路 689 号
   办公地址:上海市广东路 689 号
   法定代表人:王开国
   电话:021-23219000
   传真:021-23219100
   联系人:金芸、李笑鸣
   客户服务电话:95553
   公司网址:
   (9)中信建投证券股份有限公司
   住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
   办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
   法定代表人:王常青
   联系人:权唐、许梦园
   电话:400-8888-108
   开放式基金咨询电话: 400-8888-108
   开放式基金业务传真:010-65182261
   公司网址:
   (10)申万宏源证券有限公司
   住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
   办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
   法定代表人:李梅
   电话:021-33389888
   传真:021-33388224
   联系人:黄莹
   客户服务电话:95523 或 4008895523
   公司网址:
   (11)东吴证券股份有限公司
   住所:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
   办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
                                       28
中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                      招募说明书


   法定代表人:范力
   电话:0512-65581136
   传真:0512-65588021
   联系人:方晓丹
   客户服务电话:0512-33396288
   公司网址:
   (12)国泰君安证券股份有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
   法定代表人:杨德红
   电话:021-38676161
   传真:021-38670161
   联系人:芮敏祺
   客户服务电话:400-888-8666/95521
   公司网址:
   (13)光大证券股份有限公司
   住所:上海市静安区新闸路 1508 号
   办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
   法定代表人:薛峰
   电话:021-22169999
   传真:021-22169134
   联系人:刘晨
   客户服务电话:95525
   公司网址:
   (14)华龙证券股份有限公司
   住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
   办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
   法定代表人:李晓安
   电话:0931-8784656、4890208
   传真:0931-4890628
                                       29
中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                       招募说明书


   联系人:李昕田
   客户服务电话:400-689-8888
   公司网址:
   (15)中泰证券股份有限公司
   住所:山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部
   法定代表人:李玮
   电话:0531-68889115
   传真:0531-68889752
   联系人:吴阳
   客户服务电话:95538
   公司网址:
   (16)第一创业证券股份有限公司
   住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
   办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
   法定代表人:刘学民
   联系人:吴军
   电话:0755-23838751
   传真:0755-82485081
   客户服务电话:400-888-1888
   公司网址:
   (17)申万宏源西部证券有限公司
   注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
   20 楼 2005 室
   办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
   20 楼 2005 室(邮编:830002)
   法定代表人:许建平
   电话:010-88085858
   传真:010-88085195
   联系人:李巍
   客户服务电话:400-800-0562
                                       30
中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                       招募说明书


   网址:
   (18)渤海证券股份有限公司
   住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
   办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
   法定代表人:杜庆平
   联系人:王兆权
   电话:022-28451861
   传真:022-28451892
   客户服务电话:400-651-5988
   公司网址: 
   (19)国金证券股份有限公司
   住所:成都市东城根上街 95 号
   办公地址:成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼
   法定代表人:冉云
   联系人:刘婧漪、贾鹏
   联系电话:028-86690057、028-86690058
   传真:028-86690126
   客户服务电话:95310
   公司网址:
   (20)信达证券股份有限公司
   住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
   办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
   法定代表人:张志刚
   联系人:唐静
   联系电话:010-63081000
   传真:010-63080978
   客户服务电话:95321
   公司网址:
   (21)中信证券股份有限公司
   住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
                                       31
中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                       招募说明书


   办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
   法定代表人:王东明
   联系电话:010-60838888
   传真:010-60833739
   联系人:顾凌
   客户服务电话: 400-889-5548
   公司网址:
   (22)东北证券股份有限公司
   住所:长春市自由大路 1138 号
   办公地址:长春市自由大路 1138 号证券大厦 1005 室
   法定代表人:矫正中
   联系人: 安岩岩
   电话:0431-85096517
   客户服务电话:4006000686
   公司网址:
   (23)东兴证券股份有限公司
   住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
   法定代表人:魏庆华
   联系人:汤漫川
   电话:010-66555316
   传真:010-66555246
   客户服务电话:400-888-8993
   公司网址:
   (24)天相投资顾问有限公司
   住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
   办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
   法定代表人:林义相
   电话:010-66045529
   传真:010-66045518
   联系人:尹伶
                                       32
中海中证高铁产业指数分级证券投资基金                        招募说明书


   客户服务电话:010-66045678
   公司网址:
   天相基金网网址:
   (25)中信证券(山东)有限责任公司
   住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
   办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
   法定代表人:杨宝林
   联系人:吴忠超
   联系电话:0532-85022326
   客服电话:95548
   公司网址:
     (26) 华西证券股份有限公司
   住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
   办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
   法定代表人:杨炯洋
   联系人:周志茹
   电话:028-86135991
   传真:028-86150040
   客户服务电话:95584 和 4008-888-818
   公司网址:
   (27)中国国际金融股份有限公司
   住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 

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